教技〔2016〕3號

 

　　各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、科技廳（科委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局、科技局，教育部直屬各高等學校：

 

　　為深入貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》和《中共中央辦公廳關(guān)于印發(fā)深化科技體制改革實施方案的通知》精神，推動高校加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、國務(wù)院《實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》和國務(wù)院辦公廳《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，結(jié)合高校實際，提出如下意見：

 

　　一、全面認識高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作?？萍汲晒D(zhuǎn)化是高?？萍蓟顒拥闹匾獌?nèi)容，高校要引導科研工作和經(jīng)濟社會發(fā)展需求更加緊密結(jié)合,為支撐經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供源源不斷的有效成果。高校要改革完善科技評價考核機制，促進科技成果轉(zhuǎn)化。高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，既要注重以技術(shù)交易、作價入股等形式向企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果；又要加大產(chǎn)學研結(jié)合的力度，支持科技人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓；還要創(chuàng)新科研組織方式，組織科技人員面向國家需求和經(jīng)濟社會發(fā)展積極承擔各類科研計劃項目，積極參與國家、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供技術(shù)支撐和政策建議；高校作為人才培養(yǎng)的主陣地，更要引導、激勵科研人員教書育人，注重知識擴散和轉(zhuǎn)移，及時將科研成果轉(zhuǎn)化為教育教學、學科專業(yè)發(fā)展資源，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

 

　　二、簡政放權(quán)鼓勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需要審批或備案。高校有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認股權(quán)和出資比例，通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權(quán)屬、作價、折股數(shù)量或出資比例等事項明確約定、明晰產(chǎn)權(quán)，并指定所屬專業(yè)部門統(tǒng)一管理技術(shù)成果作價入股所形成的企業(yè)股份或出資比例。高校職務(wù)科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以按照學校規(guī)定與學校簽訂協(xié)議，進行該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有相應(yīng)權(quán)益。高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸學校，納入單位預算，不上繳國庫；在對完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

 

　　三、建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機制。高校要加強對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導小組，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度；統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù)，建立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理平臺；明確科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)和職能，落實科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)保護、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責任主體，優(yōu)化并公示科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程。

 

　　高校應(yīng)根據(jù)國家規(guī)定和學校實際建立科技成果使用、處置的程序與規(guī)則。在向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果時，可以通過在技術(shù)交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格，也可以通過協(xié)議定價。協(xié)議定價的，應(yīng)當通過網(wǎng)站、辦公系統(tǒng)、公示欄等方式在校內(nèi)公示科技成果名稱、簡介等基本要素和擬交易價格、價格形成過程等，公示時間不少于15日。高校對科技成果的使用、處置在校內(nèi)實行公示制度，同時明確并公開異議處理程序和辦法。涉及國家秘密和國家安全的，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 

　　科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并按規(guī)定在校內(nèi)公示的，高校領(lǐng)導在履行勤勉盡職義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任。

 

　　四、加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設(shè)。鼓勵高校在不增加編制的前提下建立負責科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化，通過培訓、市場聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。發(fā)揮大學科技園、區(qū)域（專業(yè)）研究院、行業(yè)組織在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的集聚輻射和帶動作用，依托其構(gòu)建技術(shù)交易、投融資等支撐服務(wù)平臺，開展技術(shù)開發(fā)和市場需求對接、科技成果和風險投資對接，形成市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運營體系，培育打造運行機制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。高校要充分利用各級政府建立的科技成果信息平臺，加強成果的宣傳和展覽展示；鼓勵科研人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等橫向合作，與企業(yè)聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化。

 

　　五、健全以增加知識價值為導向的收益分配政策。高校要根據(jù)國家規(guī)定和學校實際，制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法，并在校內(nèi)公開。在制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法時，要充分聽取學校科技人員的意見，兼顧學校、院系、成果完成人和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方利益。

 

　　高校依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時，按照以下規(guī)定執(zhí)行：以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵；以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵；在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%。成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益扣除對上述人員的獎勵和報酬后，應(yīng)當主要用于科學技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的運行和發(fā)展。

 

　　擔任高校正職領(lǐng)導以及高校所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照學校制定的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法給予現(xiàn)金獎勵，原則上不得給予股權(quán)激勵；其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照學校制定的成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法給予現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬。對擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公示和報告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻情況及擬分配的獎勵、占比情況等。

 

　　高?？萍既藛T面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓等橫向合作活動，是高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式，其管理應(yīng)依據(jù)合同法和科技成果轉(zhuǎn)化法；高校應(yīng)與合作單位依法簽訂合同或協(xié)議，約定任務(wù)分工、資金投入和使用、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配等事項，經(jīng)費支出按照合同或協(xié)議約定執(zhí)行，凈收入可按照學校制定的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法對完成項目的科技人員給予獎勵和報酬。對科技人員承擔橫向科研項目與承擔政府科技計劃項目，在業(yè)績考核中同等對待。

 

　　科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬的支出，計入單位當年工資總額，不受單位當年工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)。

 

　　六、完善有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的人事管理制度。高?？萍既藛T在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，征得學校同意，可以到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化，或者離崗創(chuàng)業(yè)在不超過三年時間內(nèi)保留人事關(guān)系。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。高校要建立和完善科技人員在崗兼職、離崗創(chuàng)業(yè)和返崗任職制度，對在崗兼職的兼職時間和取酬方式、離崗創(chuàng)業(yè)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)及返崗條件作出規(guī)定并在校內(nèi)公示。擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的兼職管理，按中央有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。鼓勵高校設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化崗位并建立相應(yīng)的評聘制度。鼓勵高校設(shè)立一定比例的流動崗位，聘請有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才兼職從事教學和科研工作。教育部將組織高校開展將企業(yè)任職經(jīng)歷作為新聘工程類教師必要條件的試點，加大對應(yīng)用型本科和高職院校專業(yè)教師在校企之間的交流力度。

 

　　七、支持學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。探索建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導向的人才培養(yǎng)機制，完善產(chǎn)學研用結(jié)合的協(xié)同育人模式。支持高校與企業(yè)、研究院所聯(lián)合建立學生實習實訓和研究生科研實踐等教學科研基地，提高學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐能力。推動國家大學科技園為學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供力所能及的場地、信息網(wǎng)絡(luò)和商事、法律服務(wù)，建立微創(chuàng)新實驗室、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)俱樂部等，發(fā)展眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌空間等新型孵化模式。鼓勵國家大學科技園組織有創(chuàng)業(yè)實踐經(jīng)驗的企業(yè)家、高?？萍既藛T和天使投資人開展志愿者行動，為學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導以及技術(shù)開發(fā)合作援助，編寫高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功案例作為高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教輔材料，支持高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育。加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)學科專業(yè)建設(shè)，對學生開展知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)法律法規(guī)的教育培訓。鼓勵高校通過無償許可專利的方式，向?qū)W生授權(quán)使用科技成果，引導學生參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

 

　　八、推進科研設(shè)施和儀器設(shè)備開放共享。鼓勵高校與企業(yè)、研究開發(fā)機構(gòu)及其他組織聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標準研究與制定。支持高校和地方、企業(yè)聯(lián)合共建實驗室和大型儀器設(shè)備共享平臺，加快推進高?？蒲性O(shè)施與儀器在保障本校教學科研基本需求的前提下向其他高校、科研院所、企業(yè)、社會研發(fā)組織等社會用戶開放共享。依托高校建設(shè)的國家重點實驗室、國家工程實驗室、國家工程（技術(shù)）研究中心、大型科學儀器中心、分析測試中心等各類研發(fā)平臺，要按功能定位，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開放的機制，加大向社會開放的力度，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供服務(wù)支撐?？蒲性O(shè)施和儀器設(shè)備有償開放的，嚴格按國家工商、價格管理等規(guī)定辦理，收入、支出納入學校財務(wù)統(tǒng)一管理。

 

　　九、建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報告制度和績效評價機制。按照國家科技成果年度報告制度的要求，高校要按期以規(guī)定格式向主管部門報送年度科技成果許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資以及推進產(chǎn)學研合作、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效和獎勵等情況，并對全年科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得的總體成效、面臨的問題進行總結(jié)。高校要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效評價機制，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的機構(gòu)和人員給予獎勵。高校主管部門要根據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報告情況，對高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效進行評價，并將評價結(jié)果作為對高校給予支持的重要依據(jù)之一。高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效納入世界一流大學和一流學科建設(shè)考核評價體系。

 

　　十、切實加強領(lǐng)導，認真組織實施。各省級教育、科技行政部門，各高校要認真學習貫徹“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的動力”的深刻內(nèi)涵，將思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院的重大戰(zhàn)略部署上來，根據(jù)本意見的要求和自身實際情況，采取切實有效的措施加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。要切實防范道德風險、廉政風險和法律風險；加強對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的監(jiān)督檢查，對不作為、亂作為的行為嚴肅問責，對借機謀取私利、搞利益輸送的違紀違法問題依法依規(guī)嚴肅查處。教育部將組織實施促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃，引導高校進一步完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機制，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供科技支撐和智力支持。

 

　　本意見自發(fā)布之日起施行，執(zhí)行過程中遇到的問題，請及時向教育部科學技術(shù)司、科學技術(shù)部創(chuàng)新發(fā)展司反饋。此前有關(guān)規(guī)定與本意見不一致的，按本意見執(zhí)行。

 

　　教育部科技部

 

　　2016年8月3日